投资建议的有效性如何评估 中巨芯: 激动询价转让规画书内容摘录

（原标题：激动询价转让规画书）

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-030

中巨芯科技股份有限公司 激动询价转让规画书

深圳远致富海十一号投资企业（有限合资）（以下简称“远致富海”或“出让方”）保证向中巨芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）提供的信息内容不存在职何造作记录、误导性薪金冒失紧要遗漏，并对其真实性、准确性和完竣性照章承担法律拖累。本公司及董事会整体成员保证公告内容与信息线路义务东说念主提供的信息一致。

紧要内容教唆：

本次拟参与询价转让的激动为深圳远致富海十一号投资企业（有限合资）。出让方拟转让股份总和为 26,136,299股，占公司总股本的比例为 1.77%。本次询价转让为非公开转让，不认知过围聚竞价来去姿色进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。本次询价转让的受让方为具备相应订价才能和风险承受才能的机构投资者。

一、拟参与转让的激动情况

（一）出让方的称呼、握股数目、握股比例

出让方寄予中国外洋金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）组织实际本次询价转让。收尾 2024年 10月 25日，出让方所握公司首发前股份的数目、占公司总股本比例情况如下：

| 序号|激动称呼|握股数目（股）|握股比例| | ---|---|---|---| | 1|深圳远致富海十一号投资企业（有限合资）|100,000,000|6.77%|

（二）对于出让方是否为公司控股激动、骨子限制东说念主、握股 5%以上的激动、董事、监事及高档贬责东说念主员

本次询价转让的出让方远致富海为公司握股 5%以上的激动，非公司控股激动、骨子限制东说念主、董事、监事及高档贬责东说念主员。

（三）出让方对于拟转让股份权属明晰、不存在端正冒失退却转让情形的声明

出让方声明，出让方所握股份仍是根除限售，权属明晰；出让方不存在《上市公司激动减握股份贬责暂行宗旨》《上海证券来去所上市公司自律监管指令第15号——激动及董事、监事、高档贬责东说念主员减握股份》章程的不得减握股份的情形。出让方同意不违犯对于股份减握的各项章程或其作出的同意。

（四）出让方对于有足额首发前股份可供转让，并严格履行推断义务的同意

出让方同意有足额首发前股份可供转让，并严格履行推断义务。

二、本次询价转让规画的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

本次询价转让股份的数目为 26,136,299股，占公司总股本的比例为 1.77%，转让原因为本人资金需求。

| 序 号|激动称呼|拟转让股份 数目（股）|占总股本比 例|占其所握 股份比例|转让原 因| | ---|---|---|---|---|---| | 1|深圳远致富海十一号投资企业（有限合资）|26,136,299|1.77%|26.14%|本人资 金需求|

（二）本次转让价钱下限确定依据以及转让价钱确定原则与姿色

出让方与中金公司概括考量出让方本人资金需求等成分，协商确定本次询价转让的价钱下限，且本次询价转让的价钱下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年 10月 25日，含当日）前 20个来去日公司股票来去均价的 70%（发送认购邀请书之日前 20个来去日股票来去均价=发送认购邀请书之日前 20个来去日股票来去总额/发送认购邀请书之日前 20个来去日股票来去总量）。

本次询价认购的报价杀青后，中金公司将对有用认购进行累计统计，按序按照价钱优先、数目优先、技艺优先的原则确定转让价钱。具体姿色为：

1、如若本次询价转让的有用认购股数跨越本次询价转让股数上限，询价转让价钱、认购对象及获配股份数目真实定原则如下（凭据序号先后法度为优先法度）：

（1）认购价钱优先：按陈述价钱由高到低进行排序累计； （2）认购数目优先：陈述价钱交流的，将按认购数目由高到低进行排序累计； （3）收到《申购报价单》技艺优先：陈述价钱及认购数目皆交流的，将按照《申购报价单》发送至本次询价转让指定邮箱或专东说念主投递技艺（若既邮件又派专东说念主投递了《申购报价单》，以中金公司在章程技艺内第一次收到的有用《申购报价单》为准）由先到后进行排序累计，技艺早的有用认购将进行优先配售。

当沿路有用申购的股份总和即是或初次跨越 26,136,299股时，累计有用申购的最低认购价钱即为本次询价转让价钱。

2、如若询价对象累计有用认购股份总和少于 26,136,299股，沿路有用认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价钱。

（三）继承寄予组织实际本次询价转让的证券公司为中金公司

（四）参与转让的投资者条款

本次询价转让的受让方为具备相应订价才能和风险承受才能的机构投资者等，包括：

1、适宜《上海证券来去所初次公设立行证券刊行与承销业务实际详情》对于初次公设立行股票网下投资者条款的机构投资者冒失上海证券来去所章程的其他机构投资者（含其贬责的居品），即证券公司、基金贬责公司、期货公司、信赖公司、保障公司、财务公司、及格境外投资者和私募基金贬责东说念主等专科机构投资者； 2、除前款章程的专科机构投资者外，仍是在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金贬责东说念主（且其贬责的拟参与本次询价转让的居品仍是在中国证券投资基金业协会完成备案）。

三、联系风险教唆

（一）本次询价转让规画实际存在因出让方在《中巨芯科技股份有限公司激动询价转让规画书》及《中国外洋金融股份有限公司对于中巨芯科技股份有限公司激动向特定机构投资者询价转让股份联系经验的核查主张》线路后出现短暂情况导致股份被法则冻结、扣划而影响本次询价转让实际的风险。

（二）本次询价转让规画可能存在因阛阓环境发生紧要变化而中止实际的风险。

四、附件

《中国外洋金融股份有限公司对于中巨芯科技股份有限公司激动向特定机构投资者询价转让股份联系经验的核查主张》。

特此公告。

中巨芯科技股份有限公司董事会

2024年 10月 28日